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本书根据2014年颁布的期货从业人员资格考试大纲和指定教材编写，涵盖了大纲要求的全部内容，以帮助考生通过期货从业资格考试为宗旨，侧重基础知识、基本技能和基本方法的掌握，并附有大量练习题及参考答案。本书以考试指定教材为依据，以法律全文为主线，全书共包含《期货交易管理条例》等21部法律法规的知识内容。

本书主要供参加期货从业资格考试的人员学习使用，为考生备战期货从业资格考试奠定基础，是帮助广大考生顺利通过考试的辅导用书。

部《期货交易管理条例》

法规原文

练习题

答案与解析

第二部《期货投资者保障基金管理暂行办法》

法规原文

练习题

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第三部《期货交易所管理办法》

法规原文

练习题

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第四部《期货公司管理办法》

法规原文

练习题

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第五部《期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》

法规原文

练习题

答案与解析

第六部《期货从业人员管理办法》

法规原文

练习题

答案与解析132

第七部《期货公司首席风险官管理规定（试行）》

法规原文

练习题

答案与解析

第八部《期货公司金融期货结算业务试行办法》

法规原文

练习题

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第九部《期货公司风险监管指标管理办法》

法规原文

练习题

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第十部《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

法规原文

练习题

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第十一部《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》

法规原文

练习题

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第十二部《期货从业人员执业行为准则（修订）》

法规原文

练习题

答案与解析

第十三部《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理

规则（修订）》

法规原文

练习题

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第十四部《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》

法规原文

练习题

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第十五部《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》

法规原文

练习题

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第十六部《金融期货投资者适当性制度实施办法》和“操作指引”

《金融期货投资者适当性制度实施办法》法规原文

练习题

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《金融期货投资者适当性制度操作指引》法规原文

练习题

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第十七部《期货营业部管理规定（试行）》

法规原文

练习题

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第十八部《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题

的规定（二）》

法规原文

练习题

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第十九部《期货市场客户开户管理规定》

法规原文

练习题

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第二十部《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

法规原文

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第二十一部《期货公司资产管理业务试点办法》

法规原文

练习题

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　　练习题

　　一、 单选题

　　1. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

　　A. 15B. 30C. 45D. 60

　　2. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A. 3B. 5C. 7D. 15

　　3. 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下

　　C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下

　　4. 期货交易应当在()内进行。

　　A. 期货交易所

　　B. 国务院证券监督管理机构批准的其他交易场所

　　C. 期货经纪公司营业部

　　D. 证券交易所

　　5. 期货交易所的负责人由()任免。

　　A. 期货交易所B. 中国期货业协会

　　C. 国务院期货监督管理机构D. 中国证监会

　　6. ()对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A. 期货交易所B. 中国期货业协会

　　C. 国务院期货监督管理机构D. 中国证监会

　　7. 期货交易所以其全部财产承担()责任。

　　A. 法律B. 民事C. 刑事D. 经济

　　8. 设立期货公司，应当经()批准，并在公司登记机关登记注册。

　　A. 期货交易所B. 中国期货业协会

　　C. 国务院期货监督管理机构D. 中国证监会

　　9. 申请设立期货公司，注册资本限额为人民币()万元。

　　A. 3000B. 1000C. 2000D. 5000

　　10. 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

　　A. 会员B. 期货交易所C. 国务院D. 期货公司

　　11. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。

　　A. 期货交易所B. 中国期货业协会

　　C. 国务院D. 中国证监会

　　12. 期货交易的结算，由()统一组织进行。

　　A. 期货交易所B. 中国期货业协会

　　C. 国务院D. 中国证监会

　　13. 期货业协会的权力机构为()。

　　A. 期货交易所B. 全体会员组成的会员大会

　　C. 国务院D. 中国证监会

　　14. 期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

　　A. 20日B. 1个月C. 2个月D. 3个月

　　15. ()是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

　　A. 期货合约B. 期权合约C. 股票D. 有价证券

　　16. ()是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

　　A. 保证金B. 交割金C. 股票D. 期权合约

　　17. 期货业协会的章程由()制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　A. 期货交易所B. 会员大会C. 国务院D. 中国证监会

　　18. ()是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　A. 持仓量B. 持仓限额C. 仓单D. 平仓

　　19. 《期货交易管理条例》自()起施行。

　　A. 2007年4月15日B. 2007年6月2日

　　C. 2006年4月15日D. 2007年6月2日

　　20. 期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。

　　A. 自律性B. 行政性C. 营利性D. 合作性

　　21. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A. 3B. 6C. 2D. 5

　　22. 实行()结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度。

　　A. 汇兑B. 会员分级C. 委托收款D. 托收承付

　　23. 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和()规定设立的经营期货业务的金融机构。

　　A. 《期货公司管理办法》B. 《期货从业人员管理办法》

　　C. 《期货交易所管理办法》D. 《期货交易管理条例》

　　24. 申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

　　A. 50%B. 60%C. 85%D. 75%

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      全国期货从业资格考试辅导——期货投资分析

      全国期货从业资格考试辅导——期货市场知识

前言

　　期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的考试，是全国性的执业资格考试。目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”。上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。

　　随着我国期货市场的不断成熟与发展，期货从业人数不断增长，成为现今炙手可热的就业岗位。目前期货从业人员资格考试每年考试次数也相应调整为5次。

　　2014年，为适应的期货行业发展趋势，期货从业人员资格考试大纲发生了重大的调整。相应的，考试教材也有针对性地做了较大幅度的调整。为帮助考生在大纲指导下更好地学习并理解考试内容，牢固掌握期货从业人员资格考试大纲的考查要点，我们力邀期货行业精通理论、实务和考务的各类型教师及相关学者，紧密结合大纲修订了本套期货从业人员资格应试辅导教材，以供全国有志于从事期货行业相关工作的广大考生参考选用。

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　　具体来说，本书具有以下特色。

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　　由于编者水平有限，本书难免有疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。

　　全国期货从业资格考试辅导教材编写组