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成功过关试卷的特点：其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，又可将其作为自测、强化训练之用，达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了详细的答案和解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践于热火朝天的经济活动之中。

绪论

节 证券业从业资格考试概况

第二节 证券业从业资格考试考务须知

第三节 证券业从业资格考试命题分析

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧

章　证券经营机构的投资银行业务

复习方向指导

核心考点速记

节 投资银行业务概述

第二节 投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

　精选考题同步演练

　精选考题答案解析

第二章　股份有限公司概述

　复习方向指导

　核心考点速记

节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

　精选考题同步演练

精选考题答案解析

第三章　企业的股份制改组

复习方向指导

核心考点速记

节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第四章　公司融资

复习方向指导

核心考点速记

节 公司融资概述

第二节 公司融资成本

第三节 资本结构理论

第四节 公司融资方式选择

　精选考题同步演练

　精选考题答案解析

第五章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

复习方向指导

核心考点速记

节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和

推荐核准

　精选考题同步演练

　精选考题答案解析

第六章　首次公开发行股票的操作

第七章　首次公开发行股票的信息披露

第八章　上市公司发行新股

第九章　上市公司发行可转换公司债券

第十章　债券的发行与承销

第十一章　外资股的发行

第十二章　公司收购与资产重组

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章　证券经营机构的投资银行业务

　　第二节 投资银行业务资格

一、证券公司设立条件

修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本限额为人民币5亿元。

除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，该办法自2008年12月1日起施行。

二、保荐机构和保荐代表人的资格

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件和个人申请保荐代表人资格应具备的条件见表1—3。　……

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书籍介绍

《证券发行与承销应试指南》内容简介：成功过关试卷的特点：其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，又可将其作为自测、强化训练之用，达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了详细的答案和解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践于热火朝天的经济活动之中。