2017年证券业从业人员资格考试辅导教材 金融市场基础知识 下载 mobi 免费 pdf 百度网盘 epub 2025 在线 电子书

作为证券业从业人员资格考试考前辅导资料，《证券业从业人员资格考试辅导教材——金融市场基础知识》 严格遵循证券业从业人员一般从业资格考试大纲中的“金融市场基础知识”科目大纲，根据改革后历次考试特点架构知识体系，内容条理清晰，结构严谨。书中从基本的、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解了各个知识点，同时精选考试真题与典型习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过典型习题的练习来巩固相关知识，增强应试能力。

《证券业从业人员资格考试辅导教材——金融市场基础知识》 以证券业从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合其考前复习使用；同时本书也可作为证券业从业人员资格考试培训机构的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的学习参考用书。

目 录

部分 备考指南

章 考试介绍

一、考试简介

二、报名条件

三、考试科目设置

四、考试时长、题型和分值

五、考试组织实施

六、通过证券业从业人员资格考试的意义

第二章 命题规律及复习建议

一、命题规律

二、复习建议

第二部分 名师讲义

章 金融市场体系

本章思维导图

节 全球金融体系

考纲要求

名师讲义

一、金融市场

二、非证券金融市场

三、全球金融市场及金融危机

第二节 中国的金融体系

考纲要求

名师讲义

一、中国金融市场的演变历史与发展现状

二、中国各类金融行业的发展状况及监管架构

三、中央银行主要职能（了解）

四、存款准备金制度与货币乘数的概念（熟悉）

五、货币政策的概念、措施及目标（掌握）

六、货币政策工具的概念及作用原理（掌握）

七、货币政策的传导机制（了解）

第三节 中国多层次资本市场

考纲要求

名师讲义

一、资本市场的分层特性（掌握）

二、多层次资本市场的主要内容与结构特征（掌握）

三、中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势（熟悉）

四、场内市场的定义、特征和功能（熟悉）

五、场外市场的定义、特征和功能（熟悉）

六、主板、创业板、中小板上市公司的类型和管理规定（熟悉）

七、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定（熟悉）

八、私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点

本章过关演练

第二章 证券市场主体

本章思维导图

节 证券发行人

考纲要求

名师讲义

一、证券市场融资活动的概念、方式及特征（掌握）

二、直接融资的概念、特点和分类（掌握）

三、直接融资与间接融资的区别（熟悉）

四、证券发行人的概念和分类（掌握）

五、政府和政府机构直接融资的方式及特征（熟悉）

六、企业（公司）直接融资的方式及特征（熟悉）

七、金融机构直接融资的特点（掌握）

八、直接融资对金融市场的影响（熟悉）

第二节 证券投资者

考纲要求

名师讲义

一、证券市场投资者的概念、特点及分类（掌握）

二、我国证券市场投资者结构及演化（了解）

三、机构投资者的概念、特点及分类（掌握）

四、机构投资者在金融市场中的作用（熟悉）

五、政府机构类投资者（熟悉）

六、金融机构类投资者（掌握）

七、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点（熟悉）

八、企业和事业法人类机构投资者（掌握）

九、基金类投资者（掌握）

十、个人投资者的概念（掌握）

十一、个人投资者的风险特征与投资者适当性（熟悉）

第三节 中介机构

考纲要求

名师讲义

一、证券公司的定义（掌握）

二、我国证券公司的发展历程（了解）

三、我国证券公司的监管制度及具体要求（掌握）

四、证券公司主要业务的种类及内容（掌握）

五、证券服务机构的类别（熟悉）

六、对律师事务所从事证券法律业务的管理（熟悉）

七、对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理（熟悉）

八、对证券、期货投资咨询机构的管理（熟悉）

九、对资信评级机构从事证券业务的管理（熟悉）

十、对资产评估机构从事证券、期货业务的管理（熟悉）

十一、对证券金融公司从事转融通业务的管理（掌握）

十二、证券服务机构的法律责任和市场准入（熟悉）

第四节 自律性组织

考纲要求

名师讲义

一、证券交易所的定义、特征及主要职能（掌握）

二、证券交易所的组织形式（熟悉）

三、我国证券交易所的发展历程（了解）

四、证券业协会的性质、宗旨和历史沿革（了解）

五、证券业协会的职责和自律管理职能（熟悉）

六、证券业协会的机构设置（了解）

七、证券登记结算公司的设立条件与主要职能（熟悉）

八、证券登记结算公司的登记结算制度（熟悉）

九、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理（掌握）

十、中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责（熟悉）

第五节 监管机构

考纲要求

名师讲义

一、证券市场监管的意义、原则、目标和手段（熟悉）

二、我国证券市场监管体系（掌握）

三、国务院证券监督管理机构及其组成（掌握）

四、《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限（熟悉）

本章过关演练

第三章 股票市场

本章思维导图

节 股票

考纲要求

名师讲义

一、股票的定义、性质、特征和分类（掌握）

二、股票的分类（熟悉）

三、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念（掌握）

四、股票的价值与价格

五、普通股股东的权利和义务（掌握）

六、优先股票

七、我国各种股份的概念（了解）

八、A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念（熟悉）

九、我国股权分置改革的情况（了解）

第二节 股票发行

考纲要求

名师讲义

一、股票发行制度的概念（熟悉）

二、我国股票发行制度的演变（了解）

三、审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征（掌握）

四、保荐制度、承销制度的概念（掌握）

五、股票的无纸化发行和初始登记制度（了解）

六、新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定（掌握）

七、增发的发行方式、配股的发行方式（熟悉）

第三节 股票交易

考纲要求

名师讲义

一、证券账户的种类（掌握）

二、开立证券账户的基本原则和要求（掌握）

三、证券交易原则和交易规则（掌握）

四、委托指令的基本类别（掌握）

五、证券交易的竞价原则和竞价方式（掌握）

六、做市商交易的基本概念与特征（了解）

七、融资融券交易的基本概念（了解）

八、委托指令的内容（熟悉）

九、委托受理的手续和过程（熟悉）

十、证券托管和证券存管的概念、我国证券托管制度的内容（了解）

十一、证券买卖中交易费用的种类（了解）

十二、股票交易的清算与交收程序（了解）

十三、股票的非交易过户和担保业务（了解）

十四、证券委托的形式（了解）

十五、委托指令撤销的条件和程序（了解）

十六、股票价格指数的概念和功能（熟悉）

十七、股票价格指数的编制步骤和方法（了解）

十八、我国主要的股票价格指数（熟悉）

十九、海外国家主要股票市场的股票价格指数（了解）

二十、沪港通的概念及组成部分（了解）

二十一、沪港通股票范围及投资额度的相关规定（了解）

本章过关演练

第四章 债券市场

本章思维导图

节 债券

考纲要求

名师讲义

一、债券概述

二、政府债券

三、金融债券

四、公司债券

五、企业债券

六、中小企业私募债的定义和特征（掌握）

七、国际债券

第二节 债券的发行与承销

考纲要求

名师讲义

一、国债的发行与承销

二、地方政府债券的发行与承销（了解）

三、金融债券的发行与承销

四、企业债券和公司债券的发行与承销

五、企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销组织（熟悉）

六、中小非金融企业集合票据（熟悉）

七、证券公司债券的发行与承销

八、国际开发机构人民币债券的发行与承销（了解）

第三节 债券的交易

考纲要求

名师讲义

一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易（掌握）

二、债券报价的主要方式（掌握）

三、债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定（熟悉）

四、债券登记、托管、兑付及付息的有关规定（熟悉）

五、债券评级

六、银行间债券市场与交易所债券市场

本章过关演练

第五章 证券投资基金与衍生工具

本章思维导图

节 证券投资基金

考纲要求

名师讲义

一、证券投资基金的定义和特征（掌握）

二、基金与股票、债券的区别（掌握）

三、基金的作用（熟悉）

四、我国证券投资基金的发展概况（熟悉）

五、证券投资基金的分类方法（熟悉）

六、契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别（掌握）

七、货币市场基金管理内容（掌握）

八、交易所交易的开放式基金（ETF）

九、私募基金（了解）

十、基金当事人

十一、基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费（熟悉）

十二、基金的估值

十三、基金的收入来源、利润分配方式与分配原则（熟悉）

十四、基金的投资风险、投资范围和投资限制（掌握）

第二节 衍生工具（掌握）

考纲要求

名师讲义

一、衍生工具

二、金融期货

三、金融期权

四、互换与信用衍生品

五、可转换公司债券与可交换公司债券

六、资产证券化

七、结构化金融衍生产品（了解）

八、金融衍生工具的发展及金融衍生工具市场

本章过关演练

第六章 金融风险管理

本章思维导图

节 风险概述

考纲要求

名师讲义

一、风险与金融风险（掌握）

二、风险的来源、作用机制和影响因素（熟悉）

三、金融风险的分类（掌握）

四、系统风险与非系统风险的概念（熟悉）

五、宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点（熟悉）

六、信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点（熟悉）

第二节 风险管理

考纲要求

名师讲义

一、风险管理的概念（掌握）

二、风险管理的方法（熟悉）

三、风险管理的过程（熟悉）

四、风险管理的发展趋势（了解）

本章过关演练

第三部分 历年真题

金融市场基础知识真题（一）

金融市场基础知识真题（二）

第四部分 模拟试题

金融市场基础知识模拟试题（一）

金融市场基础知识模拟试题（二）

第五部分 答案与解析

各章过关演练答案与解析

历年真题答案与解析

模拟试题答案与解析

    《证券业从业人员资格考试辅导教材——金融市场基础知识》由国内知名考试辅导网站的专业辅导老师所组成的编写组编写而成。每位老师均从事辅导工作多年，专注于证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格等考试的辅导，具有多年经验，在资格考试辅导领域具有较高的知名度。

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前言

    证券市场是资本市场的重要组成部分。证券行业具有较强的专业性，对从业人员的专业素质要求较高。从事证券行业工作需要获得从业资格。因此，证券从业资格证已成为进入证券行业的证书，也成了进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，所以参加证券业从业人员资格考试是人们从事证券相关职业的道关口。

    目前，证券业从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，考试时间由证券业协会每年统一确定，考试已全部采取网上报名，全国统考、闭卷的方式。

    根据中国证券业协会发布的 《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业人员资格考试目前分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所的管理流程和管理标准。考试形式为全国统一考试，每年统考10次，考试时间全年平均分布。

    本套丛书的出版，旨在给那些希望通过证券业从业人员资格考试的人群提供一套全面、详尽、科学、合理的复习资料，为考生勾勒出一个清晰的知识框架，让广大考生进一步了解该考试的方方面面，从而全面备考。

    本套丛书的主要特点如下。

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    书中配有两套真题和两套考前模拟训练试卷，方便考生在复习完教材内容之后进行全方位的检测，查漏补缺，为正式走进考场做好充分的准备。本套丛书的创新之处在于将纸质介质和互联网手段相结合，让考生能够随时进行复习，能够边练习边熟悉考试环境，大大方便了考生。这也充分体现了本套丛书的高附加值。

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    我们的出版理念是以精准的内容为考生提供价值化的辅导书，使考生从众多的复习书中解脱出来，真正让学习更轻松，让复习更有效。

    我们真诚地祝福你考试取得成功！