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基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为此，中国证券业协会制定了《基金销售基础考试大纲（2008年）》，并将于2008年9月举行首次基金销售人员从业考试。这对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平具有十分重要的意义。

本教材为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲（2008年）》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。

章 证券市场基础知识

节 证券与证券市场概述

第二节 证券的主要类型

第三节 证券市场运行

第四节 证券投资的收益与风险

第二章 证券投资基金概述

节 基金的概念和特点

第二节 基金的运作机制和参与主体

第三节 基金的起源与发展

第四节 我国基金行业的发展历程

第三章 基金的类型和分析方法

节 基金分类概述

第二节 基金的分类与应用

第三节 基金分析与评价的基本方法

第四章 基金市场的参与主体

节 基金份额持有人

第二节 基金管理人

第三节 基金托管人

第四节 基金市场的服务机构

第五章 基金的运作

节 基金运作概述

第二节 基金的投资运作

第三节 基金的估值、费用和会计核算

第四节 基金的利润分配和税收

第六章 基金的市场营销

节 基金市场营销概述

第二节 基金的销售渠道

第三节 投资者分析

第四节 基金的促销手段、营销推广及营销管理

第五节 基金的销售流程、客户服务及投资者教育

第六节 基金销售活动及销售人员行为的规范

第七章 基金的募集、交易与登记

节 封闭式基金的募集与交易

第二节 开放式基金的募集与认购

第三节 开放式基金的申购与赎回

第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

第五节 ETF、LOF的募集与交易

第六节 QDII基金的募集与交易

第七节 基金份额的登记

第八章 基金的信息披露

节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金的信息披露和应用

第九章 基金法律制度与监督管理

节 我国证券市场法规体系和监督管理

第二节 基金监管和主要法律法规

第三节 基金销售的主要法律规定

附：基金销售基础考试大纲（2008年）

后记

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章　证券市场基础知识

本章重点介绍了证券和证券市场的相关概念、主要分类、性质特征和基本功能等内容。同时，还介绍了证券分析的基本理论和方法以及证券市场的层次结构和证券市场产生的历史背景、现状和未来发展趋势。本章旨在为读者学习本书后续各章节内容提供的基础知识和背景信息。

本章共分四节。节主要对证券与证券市场的定义、分类和特征进行概述；第二节主要对证券主要类型的概念、性质、特征和分类进行系统介绍；第三节主要对证券市场运行的定义、主要制度以及主要市场的概况进行全面介绍；第四节重点介绍了证券投资的收益和风险。

　　节 证券与证券市场概述

　　一、证券概述

　　（一）证券的定义

　 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。

有价证券①是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券没有价值但有价格。……

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书籍介绍

《证券投资基金销售人员从业考试辅导用书•证券投资基金销售基础知识》主要内容：基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为此，中国证券业协会制定了《基金销售基础考试大纲（2008年）》，并将于2008年9月举行首次基金销售人员从业考试。这对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平具有十分重要的意义。

本教材为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲（2008年）》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。